Quiz UV 5

Que veut dire le sigle CGPC?

Quelle est – pour conserver sa certification – la durée de l’obligation de formation continue d’un CGP Certifié ?

Chaque année, le Certifié CFP/CGPC doit produire une attestation

L’un des principes essentiels du code d’éthique FPSB,  l’objectivité se traduit par

L’ORIAS est le Registre unique des intermédiaires :

Pour devenir certifié, un professionnel doit

Pour rester certifié, il faut:

Les étapes du processus de conseil qui doivent être suivies par un certifié CFP/ CGPC

Quels sont les rôles respectifs des différentes autorités de tutelle dédiées au secteur financier ?

Quels sont les rôles des institutions consultatives (CCSF et CCLRF) ?

Quel est le rôle du pôle commun ACPR AMF ?

Quel est le rôle de l’ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution) ?

Quelle est l’autorité qui délivre l’agrément des entreprises d’investissement ?

Quelle autorité exerce le pouvoir réglementaire en matière bancaire et financière ?

Quel est l’organe de tutelle et de contrôle des marchés financiers en France ?

Quels sont les champs de compétences de l’AMF ?

Quel est le rôle de l’AMF en matière d’information financière ?

Citez deux rôles de l’AMF en matière de gestion collective.

Quel est le rôle de l’AMF vis-à-vis des prestataires de services d’investissement ?

Quels sont les organes qui assurent la surveillance du secteur financier au niveau européen ?

Que permet le passeport européen pour les sociétés de gestion de portefeuille

Quel est le rôle de l’Autorité européenne des marchés financiers (AEMF ou ESMA) ?

Quelle est l’entreprise de marché qui gère le marché réglementé (actions) français ?

Quel est le statut des entreprises d’investissement ?

Quel est le rôle de l’ORIAS ?

Qu’est-ce qu’une entreprise de marché ?

Quelles sont les personnes physiques ou morales autorisées, par le Code monétaire et financier à fournir au moins un service d’investissement ?

Quelles sont les activités principales des CIF (Conseillers en investissements financiers) ?

Outre le conseil, quelle activité un CIF (Conseiller en investissements financiers) peut-il pratiquer, sous réserve de respecter les obligations légales afférentes ?

Quelles sont les principales règles en matière de protection des données personnelles ?

Quelles sont les principales obligations d’enregistrement qui incombent au prestataire de services d’investissement ?

Quelles sont les informations qu’une personne (non-mandataire) est susceptible d’obtenir d’un prestataire de services d’investissement sur les avoirs de son conjoint ?

Pendant combien de temps les prestataires de services d’investissement doivent-ils conserver les informations relatives aux transactions sur instruments financiers qu’ils ont conclues ?

Quel est le montant minimum (en dehors de tout dépôt à caractère exceptionnel) de la garantie de l’ensemble des dépôts d’un même déposant ?

Les obligations relatives à la protection des avoirs des clients concernent…

Quelles sont les obligations des PSI en matière de protection des avoirs de leurs clients ?

Quelles sont les principales caractéristiques du droit de la consommation ?

Parmi les produits financiers suivants, lesquels sont soumis à agrément de l’AMF ? 

Quelles types de sanctions peut prononcer l’AMF?

Quels services sont des services d’investissement réservés au PSI?

Lorsqu’une association professionnelle élabore un code de bonne conduite destiné à s’appliquer aux prestations de services d’investissement, quel est le rôle de l’AMF vis-à-vis de ce code ?

Quels sont les comportements, définis dans le Code monétaire et financier, à même de servir au mieux l’intérêt des clients et de favoriser l’intégrité du marché ?

Apporter un concours à une opération de placement du produit direct ou indirect d’un crime ou d’un délit est un acte qualifié

Toutes les sommes ou opérations susceptibles de participer au financement du terrorisme, d’être liées à une opération de blanchiment des capitaux ou de provenir d’une fraude fiscale doivent faire l’objet d’une déclaration de soupçon. Cette affirmation est…

Un professionnel doit-il informer son client en cas de déclaration de soupçon déposée à son encontre ?

Les obligations d’organisation qui s’imposent aux organismes financiers en matière de lutte contre le blanchiment sont notamment

En matière de lutte anti-blanchiment, l’obligation de vigilance à l’égard de la clientèle est caractérise notamment par

En matière de lutte anti-blanchiment, qu’appelle-t-on approche par les risques ?

Quelles sont les exigences en matière de gestion des risques de blanchiment des capitaux ?

En matière de lutte anti-blanchiment, que doit faire le prestataire de services d’investissement qui n’est pas en mesure d’identifier son client ou d’obtenir des informations sur l’objet et la nature de la relation d’affaires ?

Qu’est-ce qu’une banque fictive ?

Quels sont les effets d’une déclaration de soupçon intervenant avant l’exécution de l’opération ?

Quel organisme contrôle le respect des obligations de lutte anti-blanchiment ?

Qu’est-ce que TRACFIN ?

Comment est protégé l’organisme financier, auteur d’une déclaration faite de bonne foi ?

Le courtier en assurance peut faire souscrire une SCPI ou une OPCI (placement immobilier) s’il a l’habilitation suivante :

Par qui est contrôlé un CIF

L’activité de CIF concerne:

Quels sont les activités d’un IOB

Qui contrôle le conseiller en investissements participatifs

Pour percevoir une commission, l’agent immobilier doit

Quelle est l’activité d’un courtier en assurance

Quelles sont les principales missions du courtier

Les usages du courtage sont notamment les suivants

 L’essentiel  des relations entre un courtier d’assurance et son client:

Quelles sont les activités de l’agent général d’assurance (AGA).

Que recouvre exactement la notion d’intermédiation en assurance?

Dans l’exercice de leurs activités, les CIF

En matière de protection des données personnelles.

Assurance-vie : quelles obligations déclaratives à l’administration fiscale ?

Comment doit être assuré le bon traitement des réclamations des assurés ?

Au sujet du devoir de conseil et du recueil d’information

Au sujet du devoir de conseil en assurance-vie et des engagements déontologiques.

Quelles sont les informations que doit apporter l’intermédiaire IBSP à son client dans le cadre d’une opération de crédit ?

Quelles sont les règles de bonne conduite communes à tous les IOBSP ?

quels sont les pouvoirs de l’administration fiscale en matière de contrôle fiscal