MODULE 8 CFC – RÉGLEMENTATION ET NORMES DE PRATIQUE DU CONSEIL EN GESTION DE PATRIMOINE

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Quatre activités réglementées et une compétence juridique appropriée pour le conseil en gestion du patrimoine 5 Chapitres | 3 Quiz

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Statut et régulation des conseils en investissements financiers

Statut et régulation des intermédiaires en assurance

M8_ Leçon 1 _ chapitre 2

Statut et régulation des intermédiaires en opérations de banque, opérations immobilières et opérations sur biens divers

M8 _ Leçon 1 _ chapitre 3

La compétence juridique appropriée (CJA)

La réglementation pour le CIF le long du processus de conseil 4 Chapitres | 1 Quiz

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Des obligations de politique générale

De la découverte du client à la lettre de mission (étapes 1-2 du processus de conseil)

De l’analyse et des recommandations à la contractualisation (étapes 3-4-5 du processus de conseil)

Le suivi de la gouvernance produit et de la préconisation (étape 6 du processus)

La réglementation pour les intermédiaires d’assurance en écho 4 Chapitres | 2 Quiz

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Sur les obligations de politique générale

M8_Leçon 3_ chapitre 1

Sur les étapes 1-2 du processus de conseil

M8_leçon 3_chapitre 2

Sur les étapes 3-4-5 du processus de conseil

Sur l’étape 6 du processus de conseil

Normes de pratiques et engagements éthiques du conseil en gestion de patrimoine certifié 3 Chapitres | 1 Quiz

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Des normes de compétences visant l’excellence

M8_leçon 4_chapitre 1

Des normes de pratiques “au mieux des intérêts du client”

Un engagement éthique